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商品期货投资者开户

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一、商品开户投资者需准备的材料
个人客户单位客户
1、中华人民共和国居民身份证原件
2、同名银行账户(工行、农行、中行、建行、交行、光大银行,我公司已与工行、农行、中行、建行、交行、光大银行开通银期转账业务)
1、营业执照(副本)原件
2、组织代码证(副本)原件
3、税务登记证原件(国税、地税均可)
4、企业公章
5、法定代表人身份证原件
6、法人授权书原件
7、开户代理人的中华人民共和国居民身份证
8、指令下达、资金调拨、结算单确认等相关被授权人员的身份证 原件
9、同名银行账户(工行、农行、中行、建行、交行、光大银行,我公司已与工行、农行、中行、建行、交行、光大银行开通银期转账业务)
注:如有授权指令下达、资金调拨、结算单确认等人,被授权人员需持有效身份证明文件,与开户人同时到场。注:开户代理人可以是持有中华人民共和国居民身份证的法定代表人,非中国居民的法定代表人,不能办理开户手续。

二、金融开户首先需要具备商品开户的材料
1、自然人投资者还需准备的材料(投资者可根据自身的交易及资产情况进行材料准备)
具备商品期货交易经历 1、金融类资产在50万以上~100万(含)

1、商品期货交易经历证明(近三年内10笔以上);

2、客户穿仓和追加保证金记录证明;

3、学历证明(加分项);

4、个人诚信证明(加分项);

5、金融类资产证明(50万以上~100万);

6、申请交易编码前一日期货保证金账户可金不低于50万

(第1、4、5项可以为同一证明,即本公司出具的交易结算单)

2、金融类资产在100万以上

1、商品期货交易经历证明(近三年内10笔以上);

2、客户穿仓和追加保证金记录证明;

3、金融类资产证明(100万以上);

4、申请交易编码前一日期货保证金账户可金不低于50万

(第1、2、3项可以为同一证明,即本公司出具的交易结算单)

具备金融期货模拟
交易经历
(不具备商品期货交易经历)


1、金融类资产在50万以上~100万(含



1、股指期货模拟交易经历证明(累积10个交易日、20笔以上);

2、学历证明(加分项);
3、证券交易经历证明;
4、个人诚信证明(加分项);
5、金融类资产证明(50万以上~100万)
6、申请交易编码前一日期货保证金账户可金不低于50万
(第5、6项可以为同一证明,即本公司出具的交易结算单;

第3、5项可以为同一证明,即证券公司出具的相关证明)


2、金融类资产在100万以上


1、金融期货模拟交易经历证明(累积10个交易日、20笔以上);

2、证券交易经历证明(加分项);

3、个人诚信证明(加分项);

4、金融类资产证明(100万以上);

5、申请交易编码前一日期货保证金账户可金不低于50万

(第4、5项可以为同一证明,即本公司出具的交易结算单;

第2、4项可以为同一证明,即证券公司出具的相关证明)


2、 一般法人投资者还需资料的材料


(1)期货交易经历证明(近三年内10笔以上)或金融期货模拟交易经历证明(累积10交易日、20笔以上);

(2)指令下达人具备金融期货知识,通过相关测试(合格分数80分);

(3)具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度;

(4)申请开立交易编码前,前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

(5)不存在严重不良诚信记录,不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。


3、特殊法人投资者 


相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。




以上证明文件均需原件,并加盖证明出具部门或公司的相关业务专用章。


三、特殊法人投资者  

特殊法人投资者 受理范围、申请条件、申请材料:

特殊单位客户开户的实名制要求 (一)境内特殊单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者的有效身份证明文件为全国组织机构代码管理中心颁发的特殊机构代码。特殊单位客户提交的机构代码信息应与相关证件记载内容一致。
(二)特殊单位客户提交的开户材料中记载的名称、证件号码和编号、银行账户(包括其分户管理资产的名称和相关号码)等应与相关证件和文件记载内容一致。
(三)期货经纪合同中客户名称与特殊单位客户名称一致。
(四)特殊单位客户、分户管理资产和其期货结算账户对应关系准确。
期货交易所对各类分户管理资产发放交易编码、进行一户一码管理的依据


(一)证券公司


(一)证券公司
1.证券公司自营:以公司名义申请开立交易编码的为经营证券业务许可证编号;以其从事自营业务的部门或者团队名义申请开立交易编码的为经营证券业务许可证编号及其部门/团队编号;
2.证券公司集合资产管理计划:银行托管账号;
3.证券公司定向资产管理计划:认购该产品(或参与该计划)的个人的“身份证号码”、单位的“组织机构代码”或产品的“银行托管账号”;
4.证券公司基金管理业务:基金部备案确认函文号(基金部函(20**)**号),如存在一个文件同时涉及多个产品的情况,则在文号后增加字段(以文件中批复或备案对象顺序1、2、3、…按序取值),作为交易编码发放依据。


(二)基金公司 1.证券投资基金:基金部备案确认函文号(基金部函(20**)**号),如存在一个文件同时涉及多个产品的情况,则在文号后增加字段(以文件中批复或备案对象顺序1、2、3、…按序取值),作为交易编码发放依据;
2.基金管理公司及其子公司特定客户证券投资产品:银行托管账号。
(三)信托公司 信托公司信托产品:信托产品合同编号。期货交易所应对期货公司填报的“信托产品合同编号”与信托产品合同的一致性进行复核,并据此分配交易编码。
(四)保险公司 1.保险机构资产组合:银行托管账号;
2.保险机构基金管理业务:基金部备案确认函文号(基金部函(20**)**号),如存在一个文件同时涉及多个产品的情况,则在文号后增加字段(以文件中批复或备案对象顺序1、2、3、…按序取值),作为交易编码发放依据。
(五)境外机构 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者:指定用作期货交易的人民币账户账号。期货交易所应对期货公司填报的“指定用作期货交易的人民币账户账号”与国家外汇管理局颁发的外汇登记证的一致性进行复核,并据此分配交易编码、进行一户一码管理。
(六)私募基金管理机构


私募基金产品:中国证券投资基金业协会出具的私募基金备案证明文件中的产品备案号。


特殊单位客户影像资料格式要求


(一)证券公司


1.证券公司自营 需采集2至3份影像资料。包括:
(1)证券公司营业执照(副本)和组织机构代码证扫描件(加盖证券公司公章);
(2)中国证监会颁发的经营证券业务许可证副本扫描件(加盖证券公司公章);
(3)证券公司为其从事自营业务的部门或者团队申请交易编码的,除上述材料外,还应提交《证券公司部门/团队申报表》(格式见附件3-1)以及部门/团队设置的证明材料。证明材料的内容包括但不限于:部门/团队名称、部门/团队设立时间、部门/团队人员情况等相关信息(加盖证券公司公章)。
注:①证券公司自营业务以公司名义申请开立交易编码的,仅需提供申请材料(1)、(2)。
②如证券公司或其从事自营业务的部门或者团队向同一期货交易所再次申请开立此类账户,材料(1)、(2)未发生变更的,无须再次提供。
③证券公司或其从事自营业务的部门或者团队已开立套期保值、套利、投机任一交易编码的,再次申请其他类型交易编码时,如其他申请材料未发生变更的,无需提交影像资料。
2.证券集合资产管理 需采集6份影像资料。包括:
(1)证券公司营业执照(副本)和组织机构代码证扫描件(加盖证券公司公章);
(2)中国证监会颁发的关于批准证券公司资产管理业务资格的证明文件扫描件(加盖证券公司公章);
(3)证券公司出具的承诺函扫描件(详见附件3-2);
(4)证券公司集合资产管理合同扫描件(加盖证券公司公章);
(5)预留印鉴卡扫描件(格式参见中金所规定;印鉴卡正面盖托管业务专用章和期货交易编码业务经办人名章,反面加盖托管人公章;托管人再次受托为其他特殊单位客户申请开立期货交易编码时,交易所凭预留印鉴卡确认其受托办理期货交易编码业务的资格);
(6)托管银行开具的银行托管账户开户回执扫描件(加盖证券公司公章)。
注:①如证券公司、托管人向同一期货交易所再次申请开立此类账户,材料(1)、(2)、(5)未发生变更的,无须再次提供;
②集合资产管理计划已开立套期保值、套利、投机任一交易编码的,再次申请其他类型交易编码时,如其他申请材料未发生变更的,无需提交上述影像资料。
3.证券定向资产管理 需采集6份影像资料。包括:
(1)中国证监会颁发的关于批准客户资产管理业务资格批复的扫描件(加盖证券公司公章);未在证监会机构监管部部函[2008]328号文中列示的证券公司在首次申请时,还需提供所属证监局出具核查其符合开展定向资产管理业务要求的确认函扫描件;
(2)证券公司营业执照(副本)和组织机构代码证扫描件(加盖证券公司公章);
(3)证券公司和投资者签订的定向资产管理合同扫描件(加盖证券公司公章);
(4)个人或机构投资者提供有效身份证明文件扫描件,理财产品提供银行托管账户开户回执扫描件(加盖证券公司公章,机构投资者还需加盖机构公章);
(5)预留印鉴卡扫描件(格式参见中金所规定;印鉴卡正面盖托管业务专用章和期货交易编码业务经办人名章,反面加盖托管人公章;托管人再次受托为其他特殊单位客户申请开立期货交易编码时,交易所凭预留印鉴卡确认其受托办理期货交易编码业务的资格);
(6)证券公司出具的承诺函扫描件(详见附件3-2)。
注:①如证券公司向同一期货交易所再次申请开立此类账户,材料(1)、(2)、(5)未发生变更的,无须再次提供;
   ②定向资产管理计划已开立套期保值、套利、投机任一交易编码的,再次申请其他类型交易编码时,如其他申请材料未发生变更的,无需提交上述影像资料。
4.证券公司基金管理业务 需采集5份影像资料。包括:
(1)证券公司董事会批准公司从事期货交易的投资决策流程和风险控制制度的决议文件扫描件(加盖证券公司公章);
(2)中国证监会同意该证券投资基金设立的证明文件扫描件(加盖证券公司公章);
(3)证券投资基金基金合同扫描件(加盖证券公司公章);
(4)证券公司营业执照(副本)和组织机构代码证扫描件(加盖证券公司公章);
(5)预留印鉴卡扫描件(格式参见中金所规定;印鉴卡正面盖托管业务专用章和期货交易编码业务经办人名章,反面加盖托管人公章;托管人再次受托为其他特殊单位客户申请开立期货交易编码时,交易所凭预留印鉴卡确认其受托办理期货交易编码业务的资格)。
注:如证券公司、托管人向同一期货交易所再次申请办理此类业务时,材料(1)、(2)、(4)、(5)未发生变更的,则无须再次提供。
(二)基金公司 1.证券投资基金 需采集5份影像资料。包括:
(1)基金管理公司董事会批准公司从事期货交易的投资决策流程和风险控制制度的决议文件扫描件(加盖基金管理公司公章);
(2)中国证监会同意该证券投资基金设立的证明文件扫描件(加盖基金管理公司公章);
(3)证券投资基金基金合同扫描件(加盖基金管理公司公章);
(4)基金管理公司营业执照(副本)和组织机构代码证扫描件(加盖基金管理公司公章);
(5)预留印鉴卡扫描件(格式参见中金所规定;印鉴卡正面盖托管业务专用章和期货交易编码业务经办人名章,反面加盖托管人公章;托管人再次受托为其他特殊单位客户申请开立期货交易编码时,交易所凭预留印鉴卡确认其受托办理期货交易编码业务的资格)。
注:如基金管理公司、托管人向同一期货交易所再次申请办理此类业务时,材料(1)、(2)、(4)、(5)未发生变更的,则无须再次提供。
2.基金管理公司及其子公司特定客户证券投资产品 需采集7份影像资料。包括:
(1)基金管理公司或基金管理公司子公司董事会批准公司从事期货交易的投资决策流程和风险控制制度的决议文件扫描件(加盖基金管理公司或子公司公章);
(2)中国证监会出具的该基金管理公司或基金管理公司子公司取得特定客户资产管理业务资格的证明文件扫描件(加盖基金管理公司或子公司公章);
(3)基金管理公司或基金管理公司子公司和客户签订的特定资产管理合同扫描件(加盖基金管理公司或子公司公章);
(4)基金管理公司或基金管理公司子公司的营业执照(副本)和组织机构代码证扫描件(加盖基金管理公司或子公司公章);
(5)预留印鉴卡扫描件(格式参见中金所规定;印鉴卡正面盖托管业务专用章和期货交易编码业务经办人名章,反面加盖托管人公章;托管人再次受托为其他特殊单位客户申请开立期货交易编码时,交易所凭预留印鉴卡确认其受托办理期货交易编码业务的资格);
(6)基金公司或子公司出具的承诺函扫描件(详见附件3-2);
(7)托管银行开具的银行托管账户开户回执扫描件(加盖基金管理公司或子公司公章)。
注:①如基金管理公司(或子公司)、托管人向同一期货交易所再次申请办理此类业务时,材料(1)、(2)、(4)、(5)、未发生变更的,则无须再次提供;
②特定客户资产管理产品已开立套期保值、套利、投机任一交易编码的,再次申请其他类型交易编码时,如其他申请材料未发生变更的,无需提交上述影像资料
(三)信托公司 信托公司信托产品 需采集4份影像资料。包括:
(1)信托公司董事会同意开展期货业务的决议文件扫描件(加盖信托公司公章);
(2)中国银监会颁发的关于期货交易业务资格批复文件扫描件(加盖信托公司公章);
(3)信托公司营业执照(副本)及组织机构代码证扫描件(加盖信托公司公章);
(4)信托产品合同扫描件(加盖信托公司公章)。
注:①如信托公司向同一期货交易所再次申请开立此类账户,材料(1)、(2)、(3)、(4)未发生变更的,无须再次提供;
    ②信托产品已开立套期保值、套利、投机任一交易编码的,再次申请其他类型交易编码时,如其他申请材料未发生变更,无需提交上述影像资料。
(四)保险公司 1.保险机构资产组合 需采集8份影像资料。包括:
(1)保险机构董事会同意开展期货交易的决议文件扫描件(加盖保险机构公章);
(2)带有保监会确认编号的保险机构参与期货交易报告表扫描件(需加盖保险机构公章);
(3)保险机构营业执照(副本)扫描件及组织机构代码证扫描件(加盖保险机构公章);
(4)保险机构出具的开户承诺函扫描件(详见附件3-3,需加盖保险机构公章);
(5)预留印鉴卡扫描件(格式参见中金所规定;印鉴卡正面盖托管业务专用章和期货交易编码业务经办人名章,反面加盖托管人公章;托管人再次受托为其他特殊单位客户申请开立期货交易编码时,交易所凭预留印鉴卡确认其受托办理期货交易编码业务的资格);
(6)保险机构与保险资产管理公司签订的资产管理协议扫描件(保险机构作为保险资产管理公司客户申请开户时提交,需加盖保险机构公章);
(7)托管银行开具的银行托管账户开户回执扫描件(加盖保险机构公章);
(8)交易所要求的其他材料。
注:①如保险机构、托管人向同一期货交易所再次申请开立此类账户,材料(1)、(2)、(3)、(5)、(6)项未发生变更的,无须再次提交;
②已开立套期保值、套利任一交易编码的资产组合,再次申请其他类型交易编码时,如其他申请材料未发生变更,无需提交上述影像资料。
2.保险机构基金管理业务 需采集5份影像资料。包括:
(1)保险机构董事会批准从事期货交易的投资决策流程和风险控制制度的决议文件扫描件(加盖保险机构公章);
(2)中国证监会同意该证券投资基金设立的证明文件扫描件(加盖保险机构公章);
(3)证券投资基金基金合同扫描件(加盖保险机构公章);
(4)保险机构营业执照(副本)和组织机构代码证扫描件(加盖保险机构公章);
(5)预留印鉴卡扫描件(格式参见中金所规定;印鉴卡正面盖托管业务专用章和期货交易编码业务经办人名章,反面加盖托管人公章;托管人再次受托为其他特殊单位客户申请开立期货交易编码时,交易所凭预留印鉴卡确认其受托办理期货交易编码业务的资格)。
注:如保险机构、托管人向同一期货交易所再次申请办理此类业务时,材料(1)、(2)、(4)、(5)未发生变更的,则无须再次提供。
(五)境外机构 1.合格境外机构投资者 需采集6份影像资料。包括:
(1)中国证监会颁发的证券投资业务许可证扫描件;
(2)国家外汇管理局颁发的外汇登记证扫描件;
(3)国家外汇管理局关于投资额度的批复文件扫描件;
(4)预留印鉴卡(格式参见中金所规定;印鉴卡正面盖托管业务专用章和期货交易编码业务经办人名章,反面加盖托管人公章;托管人再次受托为其他特殊单位客户申请开立期货交易编码时,交易所凭预留印鉴卡确认其受托办理期货交易编码业务的资格);
(5)国家外汇管理局颁发的特殊机构代码赋码通知单扫描件;
(6)合格境外机构投资者对托管人的授权委托书扫描件(如合格境外机构投资者自行签署相关文件,可不提供)。
注:如合格境外机构投资者或托管人向同一期货交易所再次申请办理此类业务时,材料(1)、(2)、(3)、(4)、(5)、(6)未发生变更的,则无须再次提供。
2.人民币合格境外机构投资者 需采集6份影像资料。包括:
(1)—(5)同合格境外机构投资者影像资料要求(1)—(5);
(6)人民币合格境外机构投资者对托管人的授权委托书扫描件(如人民币合格境外机构投资者自行签署相关文件,可不提供)。
注:如人民币合格境外机构投资者或托管人向同一期货交易所再次申请办理此类业务时,材料(1)、(2)、(3)、(4)、(5)、(6)未发生变更的,则无须再次提供。
2.人民币合格境外机构投资者
需采集6份影像资料。包括:
(1)—(5)同合格境外机构投资者影像资料要求(1)—(5);
(6)人民币合格境外机构投资者对托管人的授权委托书扫描件(如人民币合格境外机构投资者自行签署相关文件,可不提供)。
注:如人民币合格境外机构投资者或托管人向同一期货交易所再次申请办理此类业务时,材料(1)、(2)、(3)、(4)、(5)、(6)未发生变更的,则无须再次提供。
(六)私募基金管理机构 私募基金产品 需采集5份影像资料。包括:
(1)中国证券投资基金业协会出具的私募基金管理人机构登记证明文件扫描件(加盖私募基金管理机构公章);
(2)中国证券投资基金业协会出具的私募基金备案证明文件(加盖私募基金管理机构公章);
(3)私募基金基金合同扫描件(加盖私募基金管理机构公章);
(4)私募基金管理机构营业执照(副本)和组织机构代码证扫描件(加盖私募基金管理机构公章);
(5)私募基金管理机构出具的承诺函扫描件(详见附件3-2)。
注:如私募基金管理机构、托管人向同一期货交易所再次申请办理此类业务时,材料(1)、(4)未发生变更的,则无须再次提供。



以上证明文件均需原件,并加盖证明出具部门或公司的相关业务专用章。