期货反洗钱案列---案例五
发布日期：2016-05-09
案例简介
客户A 在洗钱犯罪高发地从事经营活动，后在某期货公司开立期货账户。该期货公司将客户A 列入高风险等级客户名单，加强对客户A 资金来源、收入的调查，并定期分析其交易行为。
案例分析
本案中，客户A 在洗钱犯罪高发地从事经营活动，符合《划分指引》第六条“其他有理由怀疑其交易行为与洗钱或其他犯罪行为有关，需要列入高风险等级的”规定。为此，期货公司将客户A 划为高风险等级，并依据客户洗钱风险等级划分制度中规定的客户洗钱风险处理措施，加强对客户A 资金来源和收入的调查，并定期分析客户A 交易行为。
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尊敬的委托人：
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的要求，为更加规范我司资管计划净值及资管计划相关信息的公示工作， 公司现决定变更资管产品净值及资管计划相关信息公示的方式，只对已有的资产管理计划的客户公示产品净值和相关公示信息。客户请点击下方“客户登录”，输入用户名和密码登录后， 点击 “产品信息”、“产品净值”，查询产品净值和相关公示信息。 我司会按照资管合同约定，定期将资管产品的最新净值和相关公示登录用户名及密码发送到对应的委托人预留手机中。 如无法收取信息，可拨打资管部热线（0571-85175202）更新相关信息。
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