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浙江新世纪期货有限公司是1993年经浙江省人民政府批准、国家工商行政管理
总局核准注册成立的国内第一批专业期货公司

反洗钱典型案例分析
2024【以案说法】第一期
发布日期:2024-01-24

随着社会进步和科技发展,全球经济活动中使用的金融工具也日益复杂,随之而来的是洗钱犯罪的形势日益严峻。中央正在加大力度,严厉打击任何操纵市场的行为,对资本市场违法犯罪行为提出“零容忍”的工作要求。最高检在2023年发布的工作报告中强调了资本市场安全,为加强协作机制,现检察室已入驻中国证监会,指导处理了49起重大财务造假和市场操纵案件。同时,检察系统也和与中国人民银行等展开协同行动,成功起诉了4713名涉及洗钱犯罪的个体,较前五年增长32.3倍。

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01

利用期货市场洗钱

利用期货市场洗钱的技术含量比较高,隐蔽性更强。实践中,洗钱分子通过期货市场洗钱的手法有:

(1) 资金账户过渡。洗钱分子将非法资金转入期货账户,并不进行或很少进行期货交易,过一段时间后将黑钱出金,制造出资金来源于期货交易的虚假印象。

(2) 单一合约双向操作。黑钱转入期货账户后,洗钱分子频繁通过同一期货合约以大致相同的价位进行双向操作。尽管可能会带来一定损失(如佣金),但却能伪装出资金来源于期货交易的假象。

(3) 正常交易后出金。这是一种更为隐蔽的手法,洗钱分子将非法资金注入期货市场,进行正常交易后,经过一段时间潜伏,再将资金转出。这种洗钱手法和正常交易基本无差别,本身难以识别,尤其是那些熟悉期货市场并具有较长炒作历史的洗钱分子能够更深度地隐藏非法所得。

(4) 对敲。对敲交易的交易双方按事先约定好的时间、价格和方式进行的互为对手的期货交易,是期货市场上典型的违规行为。

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02

操纵期货市场获利

期货市场如被人为操纵,将严重损害广大投资者合法权益,危害国家金融安全和资本市场健康稳定。

典型案例

A国际贸易有限公司及个人操纵期货市场案



A公司通过B个人(原系C期货有限公司技术总监)在C期货有限公司开设期货账户,为逃避证券期货监管,以租借或者收购方式实际控制了19名自然人和7个法人期货账户,采用高频程序化交易方式从事股指期货合约交易,规避中金所的监管措施,从而取得不正当交易优势;还将自行研发的报单交易系统非法接入中金所交易系统,直接进行交易,从而非法取得更快的交易速度。2015年6月1日至7月6日间,凭借以逃避期货公司资金和持仓验证等非法手段获取的交易速度优势,非法获利人民币3.893亿余元。法院认为,被告单位A公司和相关的各位被告人的行为非法利用技术优势操纵期货市场,均构成操纵期货市场罪,且情节特别严重。A公司被判处罚金人民币三亿元,追缴违法所得人民币三亿八千九百三十万元;几位相关被告个人被判处有期徒刑二至五年,并罚款几十万至一百万元。







小结

期货市场是金融系统中重要的一环,守护期货市场的健康平稳发展也是守护广大投资者的合法权益。警惕证券期货市场可能存在的洗钱行为至关重要。我国已表明态度将通过多维技术手段对操纵市场、洗钱犯罪等行为进行精准识别、严厉打击。希望各位投资者擦亮双眼,警惕洗钱犯罪,从我做起!



来源:东海e财通

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