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投资者分类产品或服务风险等级适当性匹配适当性管理制度

专业交易者分类

类型

符合条件

A类专业交易者(证明材料审核通过后直接认定)

(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
(二)上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
(三)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFI)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。

B类专业交易者(提交申请及证明材料，需经公司审核通过后认定)

（一）同时符合下列条件的法人或者其他组织：
1.最近1年末净资产不低于2000万元;
2.最近1年末金融资产不低于1000万元;
3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
（二）同时符合下列条件的自然人：
1.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元;
2.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第（一）项规定的专业交易者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、

C类专业交易者(由普通交易者转化而成)

符合下列条件之一的普通交易者可以申请转化为专业交易者，但公司有权自主决定是否同意其转化：
（一）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业交易者外的法人或其他组织;
（二）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、交易、风险管理及相关工作经历的自然人交易者。

B类、C类专业交易者可以申请转化为普通交易者。

普通交易者分类

普通交易者购买或接受产品或服务前，需要填写交易者基本信息表和问卷调查，通过问卷调查得分将交易者划分为C1(CO)、C2、C3、C4、C5等类别。

交易者分类

调查问卷评分结果

20分以下

20分-36分

37分-53分

54分-82分

83分以上

风险承受能力最低类别的交易者：风险承受能力等级为C1类的自然人交易者，符合以下情形之一的，公司可以将其认定为风险承受能力最低类别的交易者（1.不具有完全民事行为能力；2.没有风险容忍度或者不愿承受任何交易损失；3.法律、行政法规规定的其它情形。）