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浙江新世纪期货有限公司是1993年经浙江省人民政府批准、国家工商行政管理总局核准注册成立的国内第一批专业期货公司，也是国内首批获得金融期货结算业务资格及金融期货代理业务资格的期货公司。
2024年3月11日至3月13日，公司积极配合中标合信（北京）认证有限公司认证审核组完成现场审核工作。审核组肯定了公司合规管理体系运行效果，确定推荐公司进行合规管理体系认证注册。
在第一阶段审核中，审核组对公司领导层、合规风控部、交易风控部、交易咨询部和资产管理业务总部进行审核，确定合规管理体系认证范围是公司商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资产管理业务所涉及的合规管理活动，确认了第二阶段审核的可行性。在第二阶段审核中，审核组对公司领导层和12个业务及职能部门进行审核，通过人员访谈、实地查验、抽样查阅等方式验证公司合规管理体系的建立、实施运行的符合性及有效性。
现场审核结束后，审核组对公司合规管理工作给予肯定，并在合规目标考核、合规义务识别、风险识别评估、内部审核程序等方面提出了完善建议。公司将以此次外部审核为契机，持续优化管理流程，提升合规管理水平，保障公司高质量发展。
