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浙江新世纪期货有限公司是1993年经浙江省人民政府批准、国家工商行政管理总局核准注册成立的国内第一批专业期货公司,也是国内首批获得金融期货结算业务资格及金融期货代理业务资格的期货公司。
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2023【以案说法】第三期
发布时间:2023-03-20

    近日,证监会披露了一张近亿元巨额罚单,涉事人是在微博拥有近40万粉丝的网络大V、上市公司原董事易伟。因操纵北京三夫户外用品股份有限公司股票(下称“三夫户外”)、从事证券投资咨询两项非法行为,证监会决定对其没收、处罚款项共计9988万元。

  经证监会调查,2018年11月1日至2020年6月19日,易伟以直接控制账户、受托管理账户、借入配资账户等形式实际控制76个证券账户(下称“账户组”),用于交易“三夫户外”股票。

  操纵期间,易伟利用资金优势、持股优势连续买卖,在自己实际控制的账户之间进行交易等形式,操纵“三夫户外”股票价格。涉案账户组累计买入“三夫户外”1.94亿股,成交金额36.93亿元;累计卖出1.91亿股,成交金额36.2亿元。期间,账户组存在在自己实际控制的账户之间进行交易的情况,对倒量占市场竞价成交量最高达到25.14%。对此,证监会依法没收其操纵“三夫户外”违法所得2797.06万元,并处以同等数额的罚款。

  同时,证监会罚单还披露了易伟非法从事证券投资咨询的行为。经查,2020年5月26日至2021年3月15日,易伟未取得从事证券投资咨询业务的核准,不具备证券投资咨询从业资格及业务资质。

  2020年5月26日,易伟使用微博账号“易伟”发布招募会员信息,内容为出售“老易投资教育小宇宙”船票及相关联系方式。易伟通过微博、微信提供推荐个股、预测行情、指导操作等证券咨询服务。2020年5月26日至2021年3月15日,共有534人加入易伟投资咨询群,并实际向易伟指定收款银行账户支付会员费,易伟收入约2400万元。

  依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十二条,证监会决定没收易伟非法从事证券投资咨询违法所得约2400万元,并处以2000万元罚款。

(资料来源:中国证券网)


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